【“天上掉馅饼 地上有陷阱”防风险社会篇之三】证券从业人员“炒股”被没收所得还被罚款

自2011年8月，袁某在一家证券公司营业部工作，看到股票市场一轮行情下来有不少牛股能涨好几倍，于是就动了炒股票发财的念头。

袁某知道自己作为证券从业人员按规定不得炒股，于是劝说自己的朋友“叶某英”开立一个股票账户供自己使用，并将资金转至“叶某英”的股票账户，通过所在证券营业部电脑操作“叶某英”账户进行股票买卖。

袁某操作“叶某英”账户自开户至销户买卖股票累计成交金额907.22万元，盈利18,160.07元。

袁某作为证券从业人员，利用“叶某英”账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》规定，构成了违法行为。

中国证监会根据袁某违法的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》，决定：没收袁某违法所得18,160.07元，并处以3万元罚款。

袁某作为证券从业人员炒股，被记入“中国资本市场诚信信息数据库”，记入资本市场失信“黑名单”。